廉政风险防控流程图（多个流程图，33000字）（全文33259字）

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机关事业单位
廉政风险防控流程图

网格业务流程 廉政风险点 防控措施

于网格化智慧管理平台上接 收事件。

低风险

中风险

监测、分拨、协调职责、条
块不清晰的事件，分析区域 事件分布的重点、特点，每 周汇总情况通报街道领导。

针对巡查、整治中发现的重 点问题，向巡查、整治单位 下达整改任务。

工作人员在日常实有事件监测、 督查工作中徇私舞弊，瞒报巡 查、整治单位的重点问题，或协 助相关单位优化数据等。

1. 完善相关规章制度, 做到有章可 循；
2.强化问责,对存在失职、渎职行为 的工作人员，情节轻微的采取教育 和训诫等方式进行处置，督促其认 真改正；情节严重、造成社会安全
严重后果的，予以辞退并依法移送 相关机构进行处置。

高风险

督查、核查已整改完毕的事
件，将不合格事件通报整治 单位，督促规范整改。
1

应急值班工作内容 廉政风险点 防控措施

接听值班电话，处理街道日常值班工 作，对街道各单位值班值守情况进行检 查。

对上级领导的指令进行上传下达，跟进 办理情况。

各类突发事件的现场处置、协调、监控、 调度、通讯和督导工作。

开展应急管理知识“进学校、进社区、 进企业”三进培训以及应急工作人员业 务培训活动等。

工作人员在日常工作中玩忽职守，应 急信息转达不及时、责任落实不到 位，或谎报、瞒报问题，造成突发事 件处置不及时，群众生命财产安全受 到威胁。

工作人员联合培训机构，虚报培 训课时、讲师费用、场地费用和 培训资料费用等。

1.加强培训，提高责任意 识；
2.强化责任追究，对应急 值守工作不到位的个人
予以通报批评，造成重大 损失的，将按照有关规定 严肃追究责任。

1.严格按照《深圳市财政 委员会 中共深圳市委 组织部 深圳市人力资 源和社会保障局关于印 发深圳市市级机关培训 费管理办法的通知》，组 织开展培训；
2. 建 立 健 全 费用 核 查 制 度，杜绝费用虚报。

低风险

中风险 高风险

信息化办工作内容 廉政风险点 防控措施

系统维护：负责组织运维单位做好街道 分中心硬件环境系统、网络环境维护工 作。包括大屏幕系统设备、坐席设备、 音响设备、供冷设备和机房所有设备及 分中心部署运行的业务管理系统、监测 系统和信息服务系统等软件系统及其 基础支撑软件的维护等。

数据运行：负责组织运维单位做好街道 分中心系统及数据共享的技术保障工 作。包括为分中心系统接入、部署及相 关数据的导入、导出等共享服务提供技 术支持，为数据库系统的正常运行提供 技术保障等。

工作人员对常态工作容易出现侥 幸心理，认为日常维护、检测、记 录存档等工作是不变的、低风险 的，对信息化工作的重要性和作用 认识不足，对信息安全的重要性认 识不足。

1.加强培训，提高认识；
2.强化责任追究，对信息化工作 不到位的个人予以通报批评，造 成重大损失的，将按照有关规定 严肃追究责任。

低风险

中风险 高风险

党工委办公室廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施

咨询台：咨询业务、派发 表格及办事指南。

填表区：指导群众填写表 格。

受理窗口：受理业务、接 收业务材料。
　业务部门：审批业务 发证窗口：核发证照并录
入系统。

部分业务的申请材料中包 括第三方检测报告，业务部 门没有指定检测公司。可能 会出现第三方检测公司与 工作人员联系，工作人员向 申请人推荐该公司，从中获 取提成、介绍费等利益。

1.可能出现申请人要求工作 人员代办业务并支付酬劳 费等现象。
2.部分业务需要现场核验原 件，窗口人员在复印件上签 字确认再将资料提交给业 务部门。可能出现申请人与 窗口人员私下联系，现场核 验资料时提交假的复印件 资料，窗口人员跳过核验原 件的过程直接签字并受理 业务，申请人再向窗口人员 支付酬劳费等。

1.严格按照区政务服务局业务流程
办理业务，按照各业务部门的业务 要求受理材料，对于特殊情况的业 务，需征求审批部门的意见再受理 或不予受理。
2.加强廉政教育，巩固政务服务中心 工作人员思想防线，不断提高全体
工作人员的廉政风险防范意识。
3.加强法制教育，严格按照相关规定 程序办事，遵守法律法规，加强行 政服务大厅工作人员的法制意识及 自律意识。
4.严格落实《XX街道政务服务中心 工作人员行为规范》与《XX街道 政务服务中心工作人员考评办法》， 规范大厅工作人员行为，杜绝不廉 洁情况发生。
5.在行政服务大厅公示监督举报电 话，自觉接受群众的监督，不收受 任何红包、回扣、劳务费等不法利 益。进一步完善，畅通举报渠道， 对违法违纪行为坚决查处。

低风险 中风险 高风险

纪检监察审计办公室办理案件流程廉政风险防控流程图

办案工作流程 廉政风险点 防控措施

接受违纪线索和材料，并予 以处理。

低风险

按照规定对受理的违纪线索 和材料进行初步核查和证实。

按照管辖权限经初步核实认 为确有违纪事实，依照规定决 定立案。

工作人员在处理信访举报、案 件检查等工作中，通风报信， 故意隐匿检举控告材料和有 关证据材料，或者泄露检举控 告的内容、案件检查的情况。

1.严格执行区纪委检举控告、调查 取证的流程规定，参加调查取证 不得少于 2 人；
2.严格做好案件资料的保密、备案 工作，指定专人负责案件有关文 件流转，不允许无关人员接触。

中风险

高风险

通过调查收集证据，查明违纪
事实。

对经过立案调查并需要追究 党政党纪责任的案件，在调查 终结后向案件审理部门移送。

办案人员利用办案工作之 便索取利益或好处，在案件 调查过程中徇私舞弊或枉 法处理。

1.进一步完善办案程序，严格执行 各级关于案件调查工作的规定流 程，加强内部监督与制约；
2.严格责任追究，防止“灯下黑”， 畅通举报渠道，对违法违纪行为坚 决查处。

纪检监察审计办公室政府投资项目审计全过程廉政风险防控流程图

审计工作流程 廉政风险点 防控措施

审前调查阶段

审计实施阶段

征求意见阶段

审计人员擅自泄露审计期间知悉秘密给被 审计单位；隐匿、瞒报审计过程中发现的违 纪违规线索或销毁重要审计证据；利用工作 或受聘工作之便索贿、受贿；与被审计单位 及其他相关单位等串通舞弊、弄虚作假。

1.严格遵守审计 “八不准”规定、 审计操作规范等基本制度；
2.审计组签订廉洁审计承诺书；
3.向被审计单位公示审计纪律， 接受被审计单位监督；
4.定期或不定期进行廉政教育， 建立常态化机制；
5.审计过程中，工作方案、工作 底稿、审计证据等以书面形式留 存归档。做到有据可依，提高审 计质量，防范审计廉政风险；
6.强化日常监督，有效结合内部 监督与外部监督。

低风险

中风险 高风险

审计报告阶段

审计人员营私舞弊出具虚假审计报告。

科室设置廉政举报信箱，公布举
报电 话和举报 邮箱接 受社会 监 督。

组织人事部发展党员廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

入党申请

低风险

入党积极分子的确定 和培养教育

发展对象的确定和考 察

预备党员的接收

1.在办理入党、预备党员转正 的手续过程中，接受说情、宴 请，收受好处等；
2.在入党材料、预备党员转正 材料不齐全或不符要求情况 下，仍办理手续；
3.无故不受理或不及时审查， 造成党员发展过期，不如实签 署审批意见，导致把不符合条 件人员吸收到党内。

1.加强党务工作者的教育培 训，增强其工作责任感，提高 工作水平，同时强化党纪政纪 和廉洁自律各项规定学习，加 强风险防范意识；
2.严格按照有关规定办理相 关手续，建立回避制度和集体 研究决策制度，切实落实公 示、举报制度；
3.强化过程监督，邀请群众代 表、党员代表对发展党员的各 个环节进行监督。

中风险 高风险

预备党员的教育、考察 和转正

组织人事部党费收缴、管理和使用廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

按月度下发缴纳党费通知

收缴各党支部党费

每月与会计对账

党费上缴至区委组织 部，并且公示

1.党费汇总统计的数额与 实际收缴数额不符；
2.对各党支部的费用使用 情况监督不力；
3.乱用或挪用党费。

1.严格执行中组部关于党费 收缴标准的规定，加强各岗位 监管，依法依规办事；
2.加强集体研究决策制度，临 时党费收缴开据并由 2 名人 员操作，按时上缴财政办党费 专项账户；
3.明确党费列支项目，建立党 费账目监督、审核、公开、公 示机制；
4.严格按照规定程序使用和
报销党费。

低风险 中风险 高风险

组织人事部党内评先评优廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

提交申报资料

低风险

对申报材料进行审查 核实

筛选、确定优秀单位/ 个人

1.评审过程中接受请托或 收受、索取财物；
2.参评资格把关不严，申 报材料审核不严，评选条 件执行不严；
3.评审未实行回避监督， 导致结果有失公正；
4.没有按要求进行公示。

1.严格把关，按照公平、公正 的原则，对申报材料进行认真 审核；
2.加强党纪政纪和廉洁自律 各项规定学习教育，加强业务 人员廉政风险防范意识；
3.做好名单公开公告，接受党 员和群众监督。

中风险 高风险

公示

组织人事部基层党组织建设、管理、换届选举廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

党员大会有关准备 工作

召开党员大会

党员大会后续工作

1.未严格执行基层党组织 的换届、改选有关规定， 在基层党组织换届过程中 有指使、暗示等行为；
2.对基层党组织管理不 力，制度不健全；
3.日常接受请托或收受、 索取财物候选人资格审查 不严；
4.违反保密规定，换届期 间跑风漏气；
5.通过收受财物、接受宴 请等方式，规避、违反选 举程序，如换届程序未全 部公开，造成群众矛盾。

1.认真贯彻民主集中制原则， 坚持民主、公开、竞争、择优 的原则，增强工作的透明度和 公开性；
2.完善“社区”两委班子换届、 补选、日常管理制度，严格履 行干部人事工作程序，严格执 行干部选拔任用工作的各项 规定；
3.切实加强作风和纪律建设， 严格遵守基层人员任免相关 规定、纪律，对工作人员严格 要求，严格教育，严格管理， 严格监督；
4.公开换届程序，接受社会、 群众监督，丰富举报形式，多 方面听取群众诉求。

低风险 中风险

高风险

工作流程 廉政风险点 防控措施 低风险

制定招聘条件

1.不按岗位实际需要拟订招聘 计划，设定指向性明显的招聘条 件；
2.接受相关人员宴请，红包等， 重亲厚友。

1.严格按照工作需要设定招聘岗位；
2.充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招聘 计划，并层层把关，防止指向明显的计划。

中风险

高风险

初审面试

在资格初审或面试时把关不严， 对不符合条件的应聘人员予以 通过审查。

各个环节的工作均要经分管领导及街道领导层层审 批；对应聘人员填报的信息进行严格把关，对应聘人 员信息不明确的，要及时与应聘人员联系，要求其提 供准确信息。

进行考察

考察工作不认真细致，接受应聘 人员礼品、宴请等。

强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干 部原则，对重大事项要集体讨论决定。

办理入职手续

工作流程 廉政风险点 防控措施

1.进一步规范干部选拔任用工作程

低风险

民主推荐

公布民主推荐结果

民主测评

报告考察情况

1.不按照规定的基本条件、任职 资格、方式、程序和范围进行民 主推荐；
2.更改、伪造民主推荐结果；

3.未按规定考察干部，隐瞒考察 中发现的问题，未按照考察实际 情况撰写考察材料；
4.不如实向党委报告考察情况。

序，按照要求确定民主推荐范围；
2.坚持德才兼备、以德为先原则全面 考核干部，严防公开竞聘和民主测评 环节拉票行为；
3.严格按照要求任免干部，杜绝回避 发现的问题或发现问题隐瞒不报，严 禁违反规定向有关人员透露干部考 核、任免等信息；
4.干部选拔任用工作的每一个环节 都需要 2 人以上共同负责；
5.对拟任人员要征求纪委、计生等部 门意见；
6.干部选拔任用工作中所形成的资 料和材料要存档备查。

中风险 高风险

工作流程 廉政风险点 防控措施 低风险

核对个人工资标准

中风险

调整工资

因疏忽大意未能及时对工资应 发变动的人员进行工资调整。

认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发

生变动的人员变更工资。

高风险

工资计算

工资计算错误，损害当事人利 益。

认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常 准确发放工资。

工资审核

审核不严格。

严格审核把关。

工资发放

工作流程 廉政风险点 防控措施

统计各部门人数

低风险

中风险

分配名额 民主测评

民主考核

1.不按规定制定方案、分配优秀 名额；
2.人员管理不到位；考核不规 范；审核优秀等次初步人选把关 不严；
3.回避考核中发现的问题，或发 现问题隐瞒不报；
4.不按规定时间、范围进行公 示。

严格按有关规定制定工作方案，明确程 序、分配名额。

考核优秀等次由各科室投票选出，并经人 事部审核。

高风险

统计审核

维稳综治办公室固定资产采购流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

查询固定资产是否符合
报废标准。

填写固定资产报废申请表。

可能存在虚假报废、侵吞固定 资产的风险。

严格按照有关规定申请报 废，杜绝虚假做账现象。施 行财务与办公室负责人双 人审核。

中风险

高风险

填写办公设备采购审批单。

自行采购或通过后勤采 购中心进行政府采购。

未按规定办理采购手续，直接 指定供应商，为他人或自己谋 取利益。

严格按照采购有计划、支付
有审批、事后有档案的原则 规定办理。实行组队负责人 与单位主要负责人双审核。

超过 10 万进行公开招标。

产品收货后登记录入部
门固定资产资料。

维稳综治办公室开展重点场所督导检查流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施

确定开展督导检查辖区重点
场所名称、数量、内容等。

低风险

按照规定须有 2 名以上督查 人员在场开展督导检查工作。

督查人员利用督导检查辖区 重点场所工作之便索取利益 或好处，在督导检查过程中， “睁一只眼闭一只眼”，未严 格按照街道要求的“人员到 位、技防到位、装备到位、培 训到位”四个到位建设标准开 展督导检查工作。

严格按照《XX街道平安细胞 治安防范建设标准》要求，开 展重点场所四个到位标准建 设，必须 2 名以上督查人员开 展重点场所督导检查工作，加 强内部监督与汇报谈话，进一 步完善督导检查制度，检查每 一场所要有记录表、照片、存 在问题汇总等检查内容，以及 将存在问题做到“回头看”。

中风险

高风险

严格按照《XX街道平安细胞
治安防范建设标准》要求，开 展重点场所四个到位标准建 设。

维稳综治办公室维稳组工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施

接收维稳信息情报，进行维
稳形势研判，要求属地社区 进行先行稳控。

赴现场调查，协调相关职能 部门开展调处工作。

持续跟进后续情况，要求属 地社区盯紧，发生情况及时 上报。

工作人员为获取利益， 擅自泄露出勤 期间知 悉秘密给被纠 纷当事 人为其站台；隐匿、瞒 报出勤中发现 的线索 或销毁重要证据；利用 工作之便索贿、受贿； 为获取利益，与其他相 关单位等串通舞弊、弄 虚作假。

严格做好案件资料的保 密、备案工作，指定专人 负责案件有关文件资料 流转，不允许无关人员接 触。强化日常监督，有效 结合内部监督与外部监 督。

低风险

中风险 高风险

维稳综治办公室禁毒宣传工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

制定宣传方案，并报批

宣传活动相对随意、未按规定 提前报批。

加强宣传品的计划性管理； 大型宣传活动事前要报批。

中风险

高风险

填报禁毒宣传品请示。

自行采购或通过后勤采购
中心进行采购。

宣传品收货后登记录入，使 用前需做好使用记录。

未按规定办理采购手续，虚报内 容及价格，为他人或自己谋取利 益；宣传品交接管理相对松散。

严格按照采购有计划、支付 有审批、事后有档案的原则 规定办理。宣传品制作后的 验收要由康复站长及禁毒办 专职副主任双审核。

社会事务办公室民生微实事廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施

　项目征集 项目评议 项目确定

　项目公示 项目实施 项目验收

制度管理不完善，项目筛选 不严，不符合群众的具体需 求，且未建立各项目全流程 档案，包括征集、评议、确 定、公示、实施、验收等各 阶段材料依据。

在报备、审批的过程中， 收受好处未按规定和职权 决定或审批相关重大事 项，忽视或放低征集、评 议、确定、公示等环节的 材料审查条件。

受人情因素干扰，未按原 则办事，收受他人财物， 优亲厚友，直接或间接干 扰项目招标、采购； 对财政预算和支出的安排 把关不严。

为获取利益，项目验收故 意检查不严谨、不规范。

19

1.制定并完善相关制度细则、工作指引， 加强各相关部门对街道社区的业务指 导，构建各司其职、协调推进的工作机 制，实现审批材料标准化；
2.搭建民生微实事数据库，将项目、第 三方服务公司、法人等纳入统一管理、 统一监督，促进权力规范、高效、公开 运行，避免暗箱操作行为发生；
3.根据项目特点、功能，科学分类、分 配给各职能部门合理合规进行审查，按 要求确定采购、招投标方式；要求社区 项目前期严格执行“四议两公开”，项 目确认在新XX记、宝安日报公示，接 受社会监督；
4.加强党纪法规教育，结合扫黑除恶工 作的开展，增强党员干部廉政意识和荣 辱意识；
5.涉及金额较大、情况复杂的项目要组 织召开党群联席会议进行审议；
6.强化项目验收、评价、监督环节；明 确主体，由社区党委牵头对“民生微实 事”项目组织验收、决算和后续管理。 项目验收及项目评价时邀请辖区党代 表、人大代表、政协委员和项目有关居 民代表参加。每年对项目进行审计决算 并公开结果。

低风险 中风险 高风险

社会事务办公室开具计划生育证明过程廉政风险防控流程图

开具计划生育证明流程 廉政风险点 防控措施

申请人向街道行政服务大厅提交 申请表及相关资料

低风险

中风险

受理业务

申请人提供虚假、伪造证明

高风险

审核 复审

申请人隐瞒个人婚育史发证； 对象隐瞒情况未交清社会抚养 费

1.建立监督机制，加强责任追究；
2.实行两人把关，严格按照依法依 规审核申请人计划生育情况；
3.不定期组织检查，杜绝漏洞。

办结
工作人员违规操作

社会事务办公室再生育审批全过程廉政风险防控流程图

再生育工作流程 廉政风险点 防控措施

申请人带齐相关资料及申请表到 街道行政服务大厅受理

对象提供虚假、伪造证明或 材料

低风险

中风险

街道初审

户籍地核实

对象实质上不符合享受再 生育条件

1.严格依照法律法规规定审核， 并签署意见；
2.加强责任追究。

高风险

签发再生育一胎子女决定书

工作人员未达到发证时间 提前发证

办结 工作人员违规操作

社会事务办公室计划生育社会扶养费征收工作流程廉政风险防控流程图

社会抚养费征收流程 廉政风险点 防控措施

低风险

对违反计划生育政
策生育的嫌疑人进 行立案调查

1.调查过程不深入，不详细或接受
调查对象资料，弄虚作假；
2.不按规定进行立案。

1．指派两名以上与当事人无关的执法人
员调查取证；
2．完善并落实立案制度，加强责任追究。

中风险

笔录
高风险

　　　　　　　　　　　　　不按规定审批，在审批过程中以权 审查 谋私。

严格依照法律法规规定审核，并签署意
见。

开具征收决定书

违反程序下达征收决定书。 依据《社会抚养费征收管理办法》下达 征收决定书，并告知当事人享有的权利
和义务。

开具银行交款单
与发票

填写结案报告，整理
卷宗并归档

（30 万元以下施工工程、10 万元以下的工程服务直接发包）

工作流程 廉政风险点 防控措施

项目申请

项目审批

街道工程管理单位拆分工程，降低单个 项目额度以达到直接发包。

出台《街道政府投资项目管理制 度》，规范项目立项审批流程。

低风险

中风险

前期工程服务发包 工程施工发包

1.街道工程管理单位直接发包给不具备 相关资质的企业；
2.街道工程管理单位连续或批量发包给 同一企业或挂靠企业的个人。

出台《XX街道政府投资项目直
接发包工作指引》，指导街道工程 管理单位择优、公开、公示地开 展预算审定价 30 万元以下施工工 程和按规定费率计价 10 万元以下 工程服务的直接发包工作。

高风险

合同签订

实行项目直接发包备案制，每季
度收集相关情况并报街道纪检审 计办进行监督。

竣工验收、结算及移交

（30 万元-400 万元施工工程、10-100 万工程服务招标工作）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

提出招标申请

未按相关要求在区小型工程 承包商预选库里抽签确定承 包商。

预选库内组别项目严格执行在区小 型建设工程承包商预选库中抽签确 定。

中风险

高风险

　公开招标 抽取中标单位

中标结果公示

预选库外组别项目，随意采取 邀请招标。

1.预选库外组别项目（非应急抢险
类）应公开招标；
2.预选库外组别外且对服务单位有 特殊专业资质要求的项目，以及应急 抢险工程，确需通过邀请招标确定服 务企业的，应经街道党政联席会审议 通过方可启动招标程序。

（工程招标文件编制和审查）

工作流程 廉政风险点 防控措施

编制招标文件

未按区相关规定设置入围条件或为 收受好处的企业“量身定做”入围 条件；提前泄露招标工程有关信息。

临时动议，临时改变既定规则；未

1.严明招标纪律，坚决履行监督制度，确保 公平、公开、择优化开展；
2.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
3.依照区相关规定做好招标代理单位的选取 和监管。

低风险
中风险 高风险

招标文件审查 1.严格执行街道招标文件分级审查制度；

发布招标公告

执行集体议事和分级审查制度。

2.出台《XX街道建设工程招标入围及定标 工作规则》，并到区纪委监委进行备案；
3.先定规则后做事，不临时动议，不临时改 变既定规则，设定条件、入围和定标条件严 格按照已定规则办理；
4.规范入围及定标各环节流程，规范质疑、 投诉的应答、应诉制度。

（评定分离招标项目的入围和定标工作）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

入围、定标清标

中风险

入围会议

专家评标

1.提前泄露招标工程有关信 息；
2.未按既定规则进行清标、入 围、评标、定标；
3.入围和定标人员被“围猎”， 营私舞弊。

1.严明入围和定标会议的招标纪律，坚决履
行监督制度，确保公平、公开、择优化开展；
2.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
3.严格做好招标代理单位的监管；
4.先定规则后做事，不临时动议，不临时改 变既定规则，入围和定标严格按照已定规则 办理；
5.适当扩大入围和定标成员库街道分库人员 数量，按要求更新人员，加强廉政教育和招 标纪律宣讲，加强会议现场监督。

高风险

定标会议

中标公示

（对项目单位进行履约评价）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

建设工程承包商履约评价

1.存在人情评分；
2.未按评价依据进行履约评价，不认 真对待。

1.联合前期、招标及实施单位，组成 评价小组，共同进行评价；
2.严格按区有关规定，实事求是，对 承包商进行评价。

中风险

高风险

履约评价结果通报、公布

（200 万元以下工程的造价预结算审核工作）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

受理来文

造价审核

出文

1.存在人情干扰因素，不如实审核图纸 工程量，弄虚作假，造成财政资金流失；
2.审查工作不认真，未严格把关，未正 确采用信息价；
3.未按时办结业务，影响工作进展。

1.购买第三方专业服务；
2.第三方审核及预算室审核、复 核人员互相交叉检查；
3.加强工作人员的思想教育，做 到廉洁自律；
4.严格责任追究，发现违纪行为 坚决问责。

中风险 高风险

（负责协助推进街道辖区城市更新项目开发报建）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

受理资料

中风险

对项目现场及资料初步 核查，提出街道办理意 见。

1.存在人情干扰因素，未依法依规如 实出具意见；
2.未按时办理业务。

1.加强工作人员的思想教育，做到廉
洁自律，自觉接受群众的监督；
2.组建科室审议小组，办理审查意见 或回复征求意见时，必须经审议小组 议定后再按规定呈批。

高风险

协调处理各项目在申报
过程中遇到的问题。

与区城市更新对接，协调
推进辖区各城市更新项 目。

（小散工程备案）

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

受理资料，初步核查

工厂 类组织安监 办查 看现场，其它类型即来 即办。

工作人员营私舞弊，存在人情干 扰因素，隐瞒情况，未按要求把 关办理。

未按时办理，故意刁难申请人。

1.加强工作人员的思想教育，做到廉 洁自律，自觉接受群众的监督；
2.严格按照规定，对厂房类小散工程 在备案前联合安监办进行现场核查 工作；
3. 严控工业红线范围内的厂房改办 公、公寓等情况。

中风险 高风险

转各相关部门进行日常巡查

城市管理办公室工程监督管理和考核工作流程廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

工程立项 1.根据街道容错纠错机制，制定费
用请示上会制度；
2.对项目资金使用、人员分配进行 加强监管；

低风险

　审核设计单位的方案 筛选有资质的的施工方 工程施工监督

工程验收

1.决策制度不完善，未按规定上会立项；
2.工作人员现场巡查考核存在吃、拿、卡、 要的情况；
3.考核及扣分情况未按照规定和标准核 定支付服务费；
4.审核环节未公开；
5.工程类项目监管较为疏松，设计变更随 意性太大。

3.严格按照“宝安区小型建设工程 承包商预选库”选取施工企业，依 法依规进行施工、监理、勘察、设 计和服务；
4.凡涉及工程设计变更都要有充分 的变更依据，且要上报街道领导同 意才能实施；
5.工程变更中如涉及到材料单价的 问题，首先应选择《价格信息》中 有的材料；
6.在施工过程中如涉及设计要求特 殊的材料设备按合同约定需要进行 考察选样的，必须先由施工单位自 行在市场上选取考察点，再由设计
单位组织相关参建单位进行考察选 样。

中风险

高风险

城市管理办公室执法监督和管理工作流程廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

确定工作任务

中风险

开展例行巡查

1.存在单独执法的情形；
2.执法人员徇私舞弊，违规处罚对象；
3.违法人员会通过给红包、请吃饭等 不当的行为，影响执法人员公正处理。

1.加强对执法巡查监管，建立廉政风险防
范机制；
2.定期举行廉政风险防范教育会议，做好 执法人员的思想政治教育工作；
3.严格问责，对相关执法人员进行及时纠 错和提醒，发现违纪行为坚决问责。

高风险

提交巡查报告

城市管理办公室财务管理工作流程廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

财务预算审核

低风险

中风险

制作财务报表

领导审批

1.工作中不能严格执行财务制度；
2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能 产生违反法纪规定的不廉洁行为；
3.对财务支出等重大资金使用等没有及时 提出建议和意见，监督不到位。

1.在大额资金使用上，必须进行班子研
究，并按照公开原则，征求相关部门意 见或相关部门列席会议；
2.在物资采购中，进行公开招标，实行 货比三家，看质量、看生产厂家、看单 价、看售后服务择优采购；
3.资金使用、管理必须按街道相关规定 严格执行。

高风险

入账

城市管理办公室审批户外广告设置工作流程廉政风险防控流程图

工作流程 廉政风险点 防控措施

接收户外广告申请表

低风险

中风险

勘察广告招牌设置位置

领导审批通过

出具批文

1.对申报单位监管不到位，不能 如实反映监管对象真实情况；
2.在检查中包庇纵容，弄虚作 假。

1.严格执行审批手续，规范业务 流程；
2.加强业务会审力度，从而加大 集体监督的力度；
3.探索完善报批审批业务工作机 制；
4.强化内部制约机制，做好思想 工作和廉政建设，促进业务素质 的提高。

高风险

工作流程 廉政风险点 防控措施

文件接收

低风险

中风险

征求部门内部组队意见

对事件调查研究不够，征求意见较少。

在项目安排上，实行集体研究，平等竞争。

高风险

领导审批通过

工作流程 廉政风险点 防控措施

人员聘用

低风险

中风险

人事考核

人事任免，其中风险点有：
1.人事任免程序未公开；
2.人事任免标准不规范；
3.人事任免制度不健全；
4.人事资料不完善。

1.按人事管理办法，根据能力定岗，推 行能者上，庸者下；
2.做好人事任免测评考核工作，公平、 公正、公开进行选拔；
3.健全人事任免制度，完善人事资料。

高风险

人事任免

工作流程 廉政风险点 防控措施

填写申请表

申报项目不实

1.加强审查；
2.掌握实际需求情况。

低风险

制定服务、采购方案

审核审批

1.多报、虚报采购数目；
2.徇私报高价格。

违规审批

货比三家，选取优质供应商或服务 商。

1.落实逐级审批机制；
2.加强审查。

中风险

高风险

采购或委托

验收或考核

1.收受回扣、礼品有价证券；
2.接受宴请或其他消费活动；
3.数目不符；
4.违规验收以次充好的货物和 服务；
5.考核结果不真实。

1.加大选购透明度；
2.实行“双岗责任制”；
3.加强监督。

工作流程 廉政风险点 防控措施

制定扶贫工作方案和扶贫
活动计划 开展扶贫调研考察活动

商讨研究扶贫措施和扶 贫项目，筹集扶贫资金

开展扶贫援助，发放扶贫 物资，启动扶贫项目

扶贫回访，项目验收，扶 贫工作考核

扶贫工作总结、表彰

不按规定或超标准使用扶贫 差旅费

扶贫物资、资金发放不到位

扶贫项目落实不到位

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1.严格按照公务出差标准报销差
旅费；
2.按财务管理制度履行报销审批 手续；
3.部门人员分组轮流前往扶贫村 开展扶贫工作。

1.严格按照上级指示、扶贫办相关 文件要求发放扶贫物资、资金， 做好登记、拍照或视频记录；
2. 按财务管理制度履行报销审批 手续；
3. 部门人员分组轮流前往扶贫村 开展扶贫工作。

1.严格按照上级指示、扶贫办相关 文件要求落实扶贫项目，做好登 记、拍照或视频记录；
2. 按财务管理制度履行报销审批 手续；
3. 部门人员分组轮流前往扶贫村 开展扶贫工作。

低风险 中风险 高风险

工作流程 廉政风险点 防控措施

低风险

接收城建办、区经促局征 询意见函

与相关部门联合现场核 验

收集产业项目相关资料

检查过程中走过场，不认真仔细，
或对违法违规行为视而不见。

1.故意刁难项目单位，对材料完 备的不予收文；
2.对于不完备或不符合要求的资 料予以收文。

1.2 名工作人员轮流参与现场核 验工作，并做好登记、拍照或视 频记录；
2.多部门联合核验，严格按照相 关工作制度、工作指引检查。

严格按照工作指引收集资料，并通 过工作人员、部门负责人、分管领 导多级审核。

中风险 高风险

审核项目是否符合片区 产业定位

检查过程中走过场，不认真仔
细，或对违法违规行为视而不 见。

回复产业发展意见

1.不按相关文件规定出具产业 意见；
2.无故超时回复产业意见。

严格按照工作指引出具产业意见，
报分管领导审签，及时报产业发展 工作领导小组审议。

工作流程 廉政风险点 防控措施

　　接收申请材料 与供电部门现场核验

审核是否符合相关电力 管理规定

1.接收申请材料后，故意刁难企 业不给予受理；
2. 对于不符合要求的申请予以 收文。

检查过程中走过场，不认真仔 细，对违法违规行为视而不见。

严格按照相关文件要求接收申 请，并通过工作人员、部门负责 人审核。

1.2 名工作人员轮流参与现场核 验工作，并做好登记、拍照或视 频记录；
2.多部门联合核验，严格按照相 关工作制度、工作指引检查。

低风险

中风险 高风险

1.无故超期办理业务审批；
是 否 2. 给不符合要求的申请单位发
放审批材料；

1.严格按照相关文件审批材料， 报部门负责人审签；

发放审批材料

驳回申请

3.故意刁难企业，无合理原因驳 回申请。

2.畅通投诉渠道，发现问题坚决
问责。

工作流程 廉政风险点 防控措施

定期巡查管辖农地

发现违法违规

1.未定期巡查管辖农地；
2.检查过程中走过场，不认真仔 细，或对违法违规行为视而不 见。

1.巡查人员分组轮流巡查管辖农
地，做好登记、拍照或视频记录；
2.定期向部门负责人汇报工作情 况。

低风险

中风险

及时通知相关部门开展 执法整治

未整治

发现违反国有农业用地管理规 定的情况，不及时通知相关部门 开展执法整治工作。

1. 及时致函相关部门开展执法整
治工作；
2.部门负责人不定期视察。

高风险

向领导上报相关情况

不及时上报情况

1. 未能解决的及时向街道领导反
映情况；
2.部门负责人不定期视察。

经济科技办公室清无打假、打非、食药安全、市场安全、废品站、蚝排及
散乱污危等工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施

制定方案，完善组织机构

张贴宣传海报，组织宣传 活动

1.未及时发放、张贴各类宣传资 料；
2.未充分利用各类媒介做好宣传 教育活动；
3.不按规定使用相关经费。

1. 工作人员按相关文件要求轮 流开展宣传活动，并做好登记、 拍照或视频记录；
2. 有条件的可联合相关部门及 社区力量做好宣传活动；
3. 严格按财务管理制度报销相 关费用。

低风险 中风险

高风险

开展现场检查、联合整治等

　　　　　　　未能解决 及

1.检查过程中走过场；
2.发现隐患点不及时组织相关部 门做好整治工作或不及时上报情 况。

1. 工作人员轮流跟随相关部门
开展检查整治工作，并做好登 记、拍照或视频记录；
2. 严格按照相关文件要求上报 工作材料，报部门负责人审签；

时 向 街 道
整 领 导 反
治 映情况

3. 及时致函相关部门开展执法
整治工作，未能解决的及时向街 道领导反映情况。

考核、总结工作

经济科技办公室统计工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施

摸查符合纳统标准的 企业

1.漏查符合纳统标准的企业；
2.未核出符合纳统标准的企业 提供不真实数据。

1.对上级下发的企业名单通过电话及实地方式认真核查，并做好登记、 拍照；
2.对照工商、税所提供的数据，多方核验。

收集纳统资料提交上级 统计部门

纳入统计系统，对企业 统计员进行系统培训及 法规教育。

定期督促企业上报当期 报表，开展走访检查， 按要求发放相关礼品、 补助资金。

1.未及时提交纳统资料；
2.提交的纳统资料不符合上级 及相关文件要求。

1.未及时开展培训教育，发放 培训资料；
2、不按规定或超标准使用培 训经费。

1.未及时督促企业如实上报报 表；
2.不按相关文件规定开展统计 走访检查活动；
3. 不按相关文件要求发放礼 品、补助资金。

1. 严格按照上级及相关文件要求，及时收集企业纳统资料；
2.企业提供的纸质资料必须盖公章。

1.制定相关培训计划、方案，并报部门负责人、分管领导审阅；
2.严格按照培训方案开展培训活动，并做好登记、拍照或视频记录；
3.严格按照财务管理制度报销培训经费。

1.工作人员定期进行轮岗轮换；
2.严格按照统计相关工作制度，通过短信、电话、网络通讯工具及时提 醒企业在统计联网直报平台或区级以上数据平台上上报报表；
3.按照相关文件规定，工作人员轮流开展统计走访检查活动，出示有效 证件，并做好登记、拍照或视频记录；
4.严格按照相关文件规定发放礼品，并做好登记、拍照；严格按照相关 文件标准发放补助资金，并按财务管理制度履行审批手续。

低风险

中风险 高风险

审核数据，与企业核 对，并让企业修改有 误数据。

汇总分析数据，撰写 总结报告，公布数据。

未按规定审核数据或修改企 业数据。

1.未按规定向社会公布社会经 济数据及相关文稿；
2.违规泄漏企业或个人隐私、 敏感数据。

1.工作人员定期进行轮岗轮换；
2.严格按照统计相关工作制度，要求企业在统计联网直报平台或区级以 上数据平台上上报报表，企业提供的纸质资料需签字盖公章。

1.严格按照相关文件公布数据及文稿，公布数据及文稿须