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XX、公司安全风险分级管控工作制度
目 录
第一章 安全风险分级管控工作责任体系 1
第二章 安全风险分级管控工作例会制度 6
第三章 安全风险分级管控宣传教育培训制度 7
第四章 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度 9
第五章 安全风险分级管控工作流程制度 12
第六章 安全风险分级管控年度辨识评估制度 12
第七章 安全风险分级管控专项辨识工作制度 15
第八章 安全风险分级管控辨识评估结果应用制度 17
第九章 安全风险分级管控制度 18
第十章 重大安全风险管控工作方案制定制度 19
第十一章 重大安全风险公告制度 19
第十二章 重大安全风险区域作业人数上限管理制度 20
第十三章 安全风险分级管控定期检查分析工作制度 22
第十四章 安全风险分级管控信息化管理制度 23
第十五章 安全风险分级管控资料档案管理制度 23
第十六章 安全风险分级管控责任追究和奖惩制度 24
第一章 安全风险分级管控工作责任体系
一、总体要求
按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
二、工作目标
根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障公司员工建设财产安全。
三、基本原则
坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。
四、安全风险分级管控领导机构
成立以总经理、党总支书记为组长的安全风险分级管控领导小组。
组 长：XXX
副组长：XXX
成 员：XXX
安全监察处、生产技术部、经营管理部、综合办公室、各队组正职
五、安全风险分级管控工作机构
（一）管理部门
安全监察处作为安全风险分级管控的管理部门，设立专职工作小组。
组 长：X
副组长：X
成 员：X
（二）专业部门
为切实管控住瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的安全风险，矿成立4个安全风险管控专业组。
1、瓦斯、自然发火、煤尘管控专业组
组 长：X
副组长：X
牵头部门：X
2、防治水、地质灾害管控专业组
组 长：X
副组长：X
牵头部门：生产技术部（地测）
3、顶板管控专业组
组 长：X
副组长：X
牵头科室：生产技术部（采煤、掘进）
4、提升运输管控专业组
组 长：X
副组长：X
牵头科室：X
六、安全风险分级管控领导机构和工作机构人员风险管控职责
（一）总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，确定安全风险分级管控体系组织机构,明确各职能部门的职责、权限。主持制定安全风险分级管控方针、目标，组织年度安全风险辨识和事故后的专项辨识，建立安全风险分级管控制度。
（二）党总支书记主持矿党总支工作，并按照“党政同责，一岗双责”要求，党总支书记与总经理在安全风险分级管控工作中负有同样职责。重点负责对“安全风险分级管控”培训、宣传、干部职责落实等情况进行监督检查。
（三）生产副总经理重点负责采煤、掘开及调度系统的安全风险，并进行有效管控。
（四）机电副总经理重点负责容易导致电气事故和提升、运输事故的安全风险，并进行有效管控。
（五）总工程师协助总经理负责全面技术管理、科技创新、技术改造、安全技措、生产设计、水文地质、测量测绘、资源管理工作；重点负责“一通三防”、地测防治水方面的安全风险，并进行有效管控。
（六）安全监察处长协助总经理负责全面安全风险分级管控工作落实情况监察，以及公司安全风险分级管控工作的具体组织、落实和考核。
（七）经营副总经理重点负责选煤系统的安全风险管控工作，重点辨识评估容易导致储装运、滑坡、火灾、瓦斯事故的安全风险，并进行有效管控。
（八）人力副总经理主要负责后勤系统的安全风险管控工作，重点辨识评估容易导致交通事故、触电事故、食品安全事故、地面火灾等事故的安全风险，并进行有效管控；组织安全风险分级管控的培训教育工作。
（九）总经理助理兼通风区长，配合总工程师进行“一通三防”系统的安全风险分级管控工作，具体负责矿井通风系统、瓦斯治理、煤层自燃发火防治、综合防尘的具体风险管控。
（十）环保副总经理主要负责环保节能方面的安全风险分级管控工作，并进行有效管控。
（十一）机电副总师负责协助机电副总经理，开展对机电专业范围内的安全风险分级管控工作。对管理范围内的重大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。
（十二）安全副总师负责协助安全监察处长，对各专业安全风险分级管控工作开展、重大安全风险跟踪落实、分管领导旬度检查落实、领导跟带班制度落实情况进行督查、监管，确保管控措施严格落实到位。
（十三）通风副总师负责协助总工程师、通风区长，开展对一通三防专业范围内的安全风险分级管控工作，具体负责相关专项辨识报告编制、对一通三防范围内的重大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。
（十四）地测副总师负责协助总工程师，开展对一水文地质、测量测绘、资源管理工作范围的安全风险分级管控工作，具体负责相关专项辨识报告编制、对地测防治水范围内的重大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。
（十五）安全监察处负责建立矿井安全风险分级管控机制；组织事故的调查、分析、处理；负责矿井日常安全监督检查；组织矿井安全风险分级管控培训；负责建立矿井全员安全档案；组织年度危险源辨识评估。
风险管控专职工作小组负责组织制订XX、公司安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。
（十六）生产技术部具体负责采煤、掘开、调度系统地测防治水系统的安全风险管控工作，重点辨识评估容易导致采煤、掘开、调度系统、地质灾害、井巷贯通、水灾事故等出现事故的安全风险，并进行有效管控。
（十七）经营管理部负责选煤系统的安全风险分级管控工作，对管理范围内的安全风险管控工作跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。
（十九）机电队负责矿井供电、提升、通风、压风、排水等系统的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。
（二十）通风队负责矿井通风设施管理、瓦斯检测、自燃发火治理、分管范围内防尘、火工品管理等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。
（二十一）采煤队负责矿井采煤危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。
（二十二）掘进队负责矿井巷道掘进危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。
（二十三）工程队负责矿井工程施工、巷道修复的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。
（二十四）运输队负责矿井辅助运输、轨道铺设等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。
（二十五）防治水队负责矿井防治水专业的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。
（二十六）选煤厂负责矿井原煤储装运、洗选加工、煤泥水处理等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。
（二十七）综合办公室：负责组织本单位的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。
（二十八）各单位通用职责：负责识别本单位危险源辨识、风险评估、风险分级管控，识别本单位适用的法律、法规、标准和相关要求，制定实施本单位培训计划，做好文件和记录的管理。有带班入井任务领导必须严格执行公司领导带班制度，要跟踪落实重大安全风险管控措施执行情况，发现问题及时整改。
第二章 安全风险分级管控工作例会制度
为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
一、安全风险分级管控工作例会与每月总经理安全办公会合并召开。
二、参会人员为公司正队级以上领导及要求参会的相关人员。
三、工作例会内容：
（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；
（二）分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原因；
（三）布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大安全风险管控工作重心；
（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上级部门有关的文件和指令。
（五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。
四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。
五、安全监察处必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的事项落实及完成情况。
第三章 安全风险分级管控宣传教育培训制度
一、培训基本要求
（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管理标准和管理措施等内容。
（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。
（三）风险管控宣传教育培训坚持 “干什么、学什么，缺什么，补什么” 的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险管控培训工作。
（四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。
二、安全和业务技术培训管理
（一）采用“集中办班”、二五活动、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，不断提高员工的风险辨识能力、安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建设。
（二）风险管控管理培训考核评估管理
1、职工学校牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本岗位相关的重大安全风险管控措施。
2、安全监察处每年年底前组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；集团公司组织的学习按照要求派人参加学习。
3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式进行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：
（1）风险管控管理培训制度建设及执行情况；
（2）风险管控管理培训计划编制及完成情况。
（3）员工培训效果及培训内容的掌握情况。
（4）专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。
4、员工风险预控管理培训效果评估
（1）员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口管理,各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。
（2）风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。
（3）理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作行为改进的程度。
第四章 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度
一、适用范围
本制度所指的安全风险分级管控，是指XX、公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。
二、辩识范围
安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点开展以下辨识：
（一）年度辨识
重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
（二）专项辨识
1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。
2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。
3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复工复产前。
4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后。
三、总经理应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。
四、风险评估方法
按照集团公司统一安排，采用作业条件危险性分析评价法（D=LEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：
D — 作业地点、关键环节等存在的安全风险
L —事故发生的可能性
E — 人员接触危险环境的频率
C — 发生事故产生的后果
表1：L值的确定
分数值 事故发生可能性（L）
10 完全可能
6 相当可能
3 可能，但不经常
1 可能性小，完全意外
0.5 很不可能，可以设想
0.2 极不可能
0.1 实际不可能
表2：E值的确定
分数值
分数值 人员接触危险环境的频率（E）
10 连续接触
6 每天工作时间接触
3 每周一次接触
2 每月一次接触
1 每年几次接触
0.5 非常罕见的接触
表3：C值的确定
分数值 发生事故产生的后果（C）
100 10人以上死亡
40 3-9人死亡
15 1-2人死亡
7 危重工伤
3 伤残
1 轻伤
表4：风险等级标准
风险分级 等级 D（值） 危险程度
红色风险 重大 D（值）≧320 极其危险，必须高度关注、重点防控
橙色风险 较大 320﹥D（值）≧160 高度危险，应采取严密防控措施
黄色风险 一般 160﹥D（值）≧70 一般危险，应采取有效防控措施
蓝色风险 低 70﹥D（值） 危险，需严格按章正规操作
第五章 安全风险分级管控工作流程制度
(一)安全风险辨识
1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台帐，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信息。
3.按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。
4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。
（二）安全风险评估
1.各专业组负责组织专家和技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定风险等级。
2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
3.对评估
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